La Nationale Sanktionskommission wird beschlagnahmt, falls die Zollbehörden bei den durchgeführten Kontrollen Mängel festgestellt haben, und spricht den im Währungs- und Finanzgesetzbuch vorgesehene Sanktionen.
Dies ist ein sensibles Thema, aber es ist wichtig, dass sich jeder des Risikos bewusst ist, dem er ausgesetzt ist, wenn er sich dafür entscheidet, die Richtlinien zur Bekämpfung der Geldwäsche nur teilweise oder gar nicht anzuwenden.
Die Nationale Sanktionskommission kann gemäß Artikel L. 561-40 der CMF, aussprechen drei Arten von Verwaltungssanktionen :
- Verwarnung oder Verweis;
- das vorübergehende Verbot der Ausübung einer Tätigkeit oder Ausübung bis hin zum Entzug einer Lizenz oder eines Berufsausweises.
- finanzielle Strafe bis zu fünf Millionen Euro.
Die Entscheidung der Kommission ist grundsätzlich öffentlich und nominativ, in verschiedenen Medien (Zeitungen, Veröffentlichungen usw.), wobei die Kosten von den sanktionierten Personen getragen werden.
Schließlich die Kommission Sanktionsmanager in persönlicher Eigenschaft sowie Andere Mitarbeiter, Anwesende oder handelnd im Namen von die betroffene Person, wenn ihre persönliche Beteiligung an den beobachteten Verstößen nachgewiesen wird.
Konkret handelt es sich bei der überwiegenden Mehrheit der von der CNS verhängten Sanktionsentscheidungen tatsächlich um eine Kombination aller Arten von Sanktionen: Geldstrafen, Berufsverbot und nominative Veröffentlichung gegen das Unternehmen UND seine Manager in persönlicher Eigenschaft.
Um die angemessene Art und/oder Höhe der Sanktionen zu verhängen, berücksichtigt die Nationale Sanktionskommission mehrere Faktoren, darunter die Schwere und Dauer der Verstöße, das Grad der Verantwortung der Person, die für die Verstöße verantwortlich ist, und der Schäden, die Dritte erlitten haben aufgrund von Verstößen.
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