La Commissione nazionale per le sanzioni viene sequestrato in caso di mancanze individuate dai servizi doganali durante i controlli effettuati e pronuncia il sanzioni previste dal Codice monetario e finanziario.
Si tratta di un argomento delicato, ma è importante che tutti siano consapevoli del rischio a cui sono esposti scegliendo di applicare le direttive antiriciclaggio solo parzialmente o per niente.
La Commissione nazionale per le sanzioni può, in conformità con articolo L. 561-40 del CMF, pronunciare tre tipi di sanzioni amministrative :
- avvertimento o rimprovero;
- il divieto temporaneo di esercitare un'attività o di esercitarla, fino al ritiro della licenza o della tessera professionale.
- sanzione pecuniaria fino a cinque milioni di euro.
La decisione della Commissione è una questione di principio pubblico e nominativo, su vari media (giornali, pubblicazioni, ecc.), i costi sono a carico delle persone sanzionate.
Infine, la Commissione Responsabili delle sanzioni a titolo personale così come Altri dipendenti, Assistenti o agendo per conto di la persona implicata se è dimostrato il suo coinvolgimento personale nelle violazioni osservate.
In termini concreti, la stragrande maggioranza delle decisioni sanzionatorie imposte dal CNS combina effettivamente tutti i tipi di sanzioni: pecuniarie, divieto di pratica e pubblicazione nominativa contro la società E i suoi dirigenti a titolo personale.
Al fine di imporre il tipo e/o l'importo appropriati di sanzioni, la Commissione nazionale per le sanzioni tiene conto di diversi fattori, tra cui gravità e durata delle violazioni, il grado di responsabilità della persona responsabile delle violazioni e danni subiti da terzi a causa di violazioni.
Ora sei informato, scegli facilmente la conformità!
